标榜股份: 中信建投证券股份有限公司关于江阴标榜汽车部件股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告 每日速递

                中信建投证券股份有限公司

           关于江阴标榜汽车部件股份有限公司

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司             被保荐公司简称：标榜股份

(资料图片仅供参考)

保荐代表人姓名：蒋潇                      联系电话：021-68801587

保荐代表人姓名：付新雄                     联系电话：021-68827384

现场检查人员姓名：蒋潇、王旭、程子涵

现场检查对应期间：上年度（2022 年度）          □本年度上半年

现场检查时间：2023 年 2 月 6 日至 2023 年 2 月 7 日

一、现场检查事项                                 现场检查意见

（一）公司治理                                  是    否     不适用

现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资

料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等

                            √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                           √

则履行职责

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息披露义务

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相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；与公司审计部门相

关人员进行沟通等。

                           √

门（如适用）

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部审计部门（如适用）

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用）

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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                           √

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

题等（如适用）

                           √

情况进行一次审计（如适用）

                             √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                           √

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                             √

部控制评价报告（如适用）

                            √

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司《信息披露事务管理制度》等与信息披露相关的管理制

度；查阅公司“三会”资料和信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递

及审核相关资料；访谈相关人员等。

                            √

息披露管理制度的相关规定

                           √

载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司《公司章程》、

                 《关联交易决策制度》等制度；与公司董

事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、

独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。

                           √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                           √

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

义务

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务

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债务等情形

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应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；

查阅募集资金专项报告；与公司相关人员进行沟通。

                           √

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

                           √

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

投资

                            √

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅财务报告等资料；分析财务报表及重大会计事项；与公司相

关人员进行沟通等。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；查阅公司关于承诺履行情况的公告；

核查公司有关承诺事项的履行情况等。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行

情况；查阅公司定期报告及“三会”资料等；与公司管理层等相关人员进行沟通

等。

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或者风险

                                 √

相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使

用等方面存在违法违规的情形。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江阴标榜汽车部件股份有限

公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

                 蒋       潇      付新雄

                             中信建投证券股份有限公司

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关键词： 股份有限公司 现场检查 中信建投证券